智通財經(jīng)APP獲悉，香港證監(jiān)會18日發(fā)布消息稱，國信證券(香港)經(jīng)紀有限公司因違反有關打擊洗錢的監(jiān)管規(guī)定，遭香港證監(jiān)會譴責及罰款1520萬港元。
香港證監(jiān)會調(diào)查發(fā)現(xiàn)，國信證券在2014年11月至2015年12月期間曾為超過3500名客戶處理10000筆涉及總額約50億港元的第三者存款。監(jiān)管特別指出，國信于為期14個月的期間，處理了超過2200筆可疑的第三者存款，涉及總額超過23億港元。
具體而言，香港證監(jiān)會發(fā)現(xiàn)這些存款行為被發(fā)現(xiàn)有三點特征：
1、國信有超過100名客戶曾收到與其財政狀況不相稱的第三者存款;
2、有些客戶于收到第三者存款后并無將該筆資金用于交易，反而于短時間內(nèi)提取資金;
3、及某些第三者曾多次將款項存入國信客戶的賬戶，但他們與該等客戶沒有明顯的關系。
資料顯示早于2013年，國信已有職員向其前高級管理層及一名前負責人員提出國信證券香港內(nèi)部監(jiān)控缺失，并對處理這些缺失給予建議。然而，有關高級管理層及負責人員沒有采取任何步驟，以確保國信與第三者存款有關的內(nèi)部打擊洗錢及恐怖分子資金籌集監(jiān)控措施是有效的。
國信證券香港直至2016年3月在證監(jiān)會進行檢視后才開始就超過2,200筆于2014年11月至2015年12月期間進行、屬可疑交易的第三者存款，向財富情報組作出報告。
香港證監(jiān)會認為，國信的行為已違反《打擊洗錢及恐怖分子資金籌集條例》(《打擊洗錢條例》)及《打擊洗錢及恐怖分子資金籌集指引》(《打擊洗錢指引》)，該條例及指引規(guī)定持牌法團須實施適當?shù)膬?nèi)部打擊洗錢及恐怖分子資金籌集監(jiān)控措施，以減低洗錢及恐怖分子資金籌集的風險。（張金亮）