今年以來大消費(fèi)與大金融板塊一路高歌猛進(jìn)，令國泰國證食品飲料行業(yè)指數(shù)、長盛中證全指證券等9只分級基金觸發(fā)上折，分級B產(chǎn)品交托活躍、漲勢良好。
公告顯示，國泰國證食品飲料行業(yè)指數(shù)分級基金跟蹤的成分股中包括了貴州茅臺、五糧液等酒類股票，而由于酒類板塊漲勢兇猛，該分級基金已觸發(fā)上折；鵬華中證酒分級也因類似原因在3月底觸發(fā)了上折。此外，7只證券金融相關(guān)基金，包括長盛中證全指證券、申萬菱信中證申萬證券、融通中證全指證券、鵬華中證證券、交銀互聯(lián)網(wǎng)金融、華安中證全指證券和富國證券分級基金，均在年內(nèi)觸發(fā)上折。
由于食品和證券金融板塊今年以來整體向好，相關(guān)分級B交投活躍，融通證券B、鵬華證券B、鵬華酒B等分級B產(chǎn)品漲幅翻倍。就在本周，招商可轉(zhuǎn)債分級債券型證券投資基金發(fā)布了可能發(fā)生不定期份額折算的提示公告，主要是由于近期可轉(zhuǎn)債市場波動(dòng)較大，招商轉(zhuǎn)債B份額的基金份額凈值接近基金合同規(guī)定的不定期份額折算的閥值。
據(jù)同花順數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)，在現(xiàn)存的分級B產(chǎn)品中，存在溢價(jià)的有46只，其中溢價(jià)率超過10%的多達(dá)18只。
需要注意的是，根據(jù)資管新規(guī)，規(guī)模小于3億元的分級基金需在今年6月底前完成整改和規(guī)范工作，目前距離這一時(shí)限不到3個(gè)月。就在4月4日，富國基金披露了旗下富國銀行A份額和富國銀行B份額的合并細(xì)節(jié)，這是首只公布了合并細(xì)節(jié)的分級基金。據(jù)公告，富國中證銀行分級基金取消分級運(yùn)作后，分級A和B都將不再存在，都會(huì)按照比例折算成母基金。
同花順顯示，截至去年年末，有35只分級基金的規(guī)模偏小，均未超過1億元，其中諾德深證300指數(shù)分級基金與長盛同瑞中證200分級基金的規(guī)模未超過1000萬元，諾安中證創(chuàng)業(yè)成長指數(shù)分級、信誠新雙盈分級債券等18只分級基金規(guī)模未超過5000萬元；其他規(guī)模未能超過3億元的分級基金有43只。本周四的最新消息顯示，銀華基金向深交所提交了銀華中證800等權(quán)指數(shù)增強(qiáng)分級終止上市的申請，其規(guī)模為0.29億元。
華寶證券分析師李真指出，若后續(xù)富國中證銀行指數(shù)分級終止分級運(yùn)作及A/B份額轉(zhuǎn)型事宜順利推進(jìn)，將為規(guī)模較大的分級基金整改提供新的解決方案，該方案有望推動(dòng)多數(shù)分級基金整改工作的順利完成。（詹鈺葉）