科創(chuàng)板推進(jìn)進(jìn)入沖刺階段。上周末，科創(chuàng)板完成首次全網(wǎng)業(yè)務(wù)測試，測試內(nèi)容涵蓋申購、交易、兩融、停復(fù)牌等九大內(nèi)容。值得注意的是，近期科創(chuàng)板開戶趨嚴(yán)，后續(xù)科創(chuàng)板針對投資者還將加入一些新的準(zhǔn)入條件，已開戶兩類人交易權(quán)限需“二審”……更多散戶宜選擇科創(chuàng)板基金入市。
科創(chuàng)板對于個人投資者的要求已十分明確，但是目前出現(xiàn)了不少為了在科創(chuàng)板開戶而繞道走捷徑的投資者。“因?yàn)橘Y金要求是20個交易日日均不低于50萬，所以有些人是直接轉(zhuǎn)進(jìn)1000萬或者500萬，這么大的資金量進(jìn)入，只需等一天兩天就可以符合標(biāo)準(zhǔn)，直接開通，不需等待20個交易日。”一位券商營業(yè)部的投資顧問對記者表示，這樣的人會成為監(jiān)管關(guān)注的主要對象。
針對上述行為，上交所近日向各家券商下發(fā)了《監(jiān)管工作函》。據(jù)監(jiān)管要求，兩種情況的個人投資者賬戶將被重點(diǎn)關(guān)注，要進(jìn)行重點(diǎn)核查和評估：一是以科創(chuàng)板股票交易權(quán)限開通日為T日，在T-20日至T-1日期間有一筆大于或等于人民幣50萬元的資金進(jìn)入證券賬戶及資金賬戶內(nèi)；二是以科創(chuàng)板股票交易權(quán)限開通日為T日，在T-60至T-21日期間證券賬戶及資金賬戶內(nèi)日終資產(chǎn)大于或等于人民幣50萬元的交易日少于5天（含5天）。
監(jiān)管工作函表示，對于重點(diǎn)關(guān)注賬戶，各券商要加強(qiáng)相關(guān)的投資者適當(dāng)性管理工作。比如，首先要核查賬戶的資金流動和證券交易情況、賬戶實(shí)際控制人和操作人、與其他賬戶之間的關(guān)聯(lián)關(guān)系等。
監(jiān)管要求，經(jīng)重新綜合評估，認(rèn)為投資者賬戶資產(chǎn)變動可能存在異常的，應(yīng)通過電話回訪、現(xiàn)場詢問等方式及時聯(lián)系相關(guān)投資者，要求提供資金來源等證明材料，并解釋說明相應(yīng)期間賬戶資產(chǎn)變動的原因。若經(jīng)重新綜合評估，認(rèn)定投資者不符合科創(chuàng)板投資者適當(dāng)性管理要求，或者投資者不予配合或提供虛假信息的，監(jiān)管要求各券商拒絕為其提供科創(chuàng)板股票交易相關(guān)服務(wù)。
對此，英大證券首席經(jīng)濟(jì)學(xué)家李大霄表示，投資者參與科創(chuàng)板要堅(jiān)持余錢投資、理性投資、價值投資；科創(chuàng)板也存在掙錢和不掙錢兩種情況，建議在“主板”畢業(yè)的投資者再去科創(chuàng)板，不要盲目地炒作。
深圳新里程董事賴戌播表示，科創(chuàng)板交易制度不同，比如首日沒有漲跌停板限制，加上漲跌幅限制是20%，市場波動肯定會很大，建議投資者評判公司估值情況，謹(jǐn)慎參與為主；眾多散戶宜選擇基金產(chǎn)品參與。
